あらゆる規則変更に先回りする、自動的に

課題

世界の金融規制は、数十の法域で同時に絶えず変化しています、新たなガイダンス、市中協議、最終規則、エンフォースメントの先例。コンプライアンス部門の多くは、これらを手作業の監視、メールアラート、スプレッドシートで追跡しています。変更がポリシー担当チームに届く頃には、現行の実務と新たな要件とのギャップが既に生じている可能性があり、企業はそれを検査の最中に発見します。

Behavoxの解決策

Pathfinderは、関連するすべての法域の規制情報源を継続的に監視し、貴社のポリシーに影響する変更を浮かび上がらせ、既存の統制への影響を対応付け、是正を特定から完了まで1つのプラットフォームで追跡します。ホライズン・スキャニングからポリシー更新、役職員の誓約までのライフサイクル全体が、手作業の引き継ぎなしに管理されます。

主な機能

• インテリジェントな規制フィード、情報源と法域にわたる継続的な監視を、貴社のライセンス、商品群、地域に絞り込んで。
• 自動化された影響分析とギャップ分析、新たな規制を貴社の既存ポリシーに対応付け、ギャップと影響を受ける統制を自動的に浮かび上がらせます。
• ポリシー管理、ポリシーを、各更新の契機となった規制変更に紐づいた、生きたバージョン管理された文書として維持。
• Ask Pathfinder — 役職員は、貴社のポリシー群を基にした対話型インターフェースを通じて、ポリシーに関する質問への即時回答を得られます。
• 誓約管理、構造化された誓約ワークフローがメールのやり取りに取って代わり、完了状況の追跡と監査証跡を備えます。

ビジネス上の成果

• 規制変更を施行日前に特定しトリアージ、検査の指摘で発見するのではなく。
• 変更の特定からポリシー更新、役職員の誓約までの完全な是正監査証跡。
• AIによるセルフサービスを通じて、コンプライアンス部門へのポリシーに関する問い合わせ件数を削減。

実績

現代のグローバル企業が直面する規制の速度のために設計されています。MiFID IIの改正、FCA Consumer Dutyの更新、SECのガイダンス、FINRAの通知、CFTCの規則制定を同時に追跡しなければならない一方で、規制の発信量に合わせて人員を増やすことのできないコンプライアンス部門のために。Behavox Pathfinderが支えています。