1つの指令センター、すべての情報障壁、ウォッチリスト、例外事案を1か所に

課題

コントロールルームのコンプライアンスは、トレーディング、コミュニケーション、市場活動の交差点に位置します。情報障壁とウォールクロスの事象を管理する担当者は、統合された画面がないまま、複数のシステムからのシグナル（監視アラート、コミュニケーションのフラグ、取引データ、役職員の申告）を同時に調整しなければなりません。即時の対応を要する事象が、互いに連携しないメールのスレッド、スプレッドシート、単機能のツールの間で管理されています。

Behavoxの解決策

Poseidonは、コントロールルームのワークフロー（ウォッチリスト、制限リスト、情報障壁、ウォールクロスの承認、例外処理）を単一のプラットフォームに集約し、ポリシーに基づくルーティング、エスカレーション管理、すべての判断の完全な監査証跡を備えます。Quantumのコミュニケーション監視と連携しているため、事象にコミュニケーションのレビューが必要な場合、引き継ぎは即座に行われます。

主な機能

• 担当レビュー担当者へのアラートの自動ルーティングを備えたウォッチリストと制限リストの管理。
• 潜在的な違反のリアルタイムなフラグ付けを備えた情報障壁の監視。
• ウォールクロスの事象管理、承認、開示、誓約を完了まで追跡。
• 完全な監査証跡を備えた例外ログ：すべての判断、承認、エスカレーションにタイムスタンプを付して検索可能に。
• Quantumとの連携、障壁関連のコミュニケーション・アラートがコントロールルームの事象と並んで1つのワークフローに表示。

ビジネス上の成果

• コントロールルームの例外事案を単一のワークフローで処理、時間に追われながらメール、スプレッドシート、3つのシステムの間で調整する必要なし。
• 定期的な手作業のレビューではなく継続的な監視を通じて障壁違反のリスクを低減。
• 完全で検索可能な監査証拠を検査前に準備、期限に追われて組み立てるのではなく。

実績

複数のデスク、エンティティ、規制当局にまたがって運営されるティア1のコントロールルームのために構築。Behavox Poseidonが支え、QuantumおよびPolarisと連携しています。