プラットフォームを構築したチームが支える、専門家によるコンプライアンス業務

課題

世界水準のコンプライアンス業務機能を構築し運用するには、適切な技術だけでなく、適切な人材（訓練と認定を受けたアラートレビュー担当者、調査ケースマネージャー、規制当局対応の専門家、監視チューニングの専門家）が必要です。急速に拡大する金融機関、新市場に参入する金融機関、検査期間を乗り切る金融機関にとって、その能力を社内で構築するのは遅すぎるか、高すぎるか、あるいはその両方です。そして、コンプライアンス業務が戦略的な差別化要因でない場合、社内で運用するオーバーヘッドを正当化するのは困難です。

Behavoxの解決策

Behavoxマネージドサービスは、Quantum、Polaris、Intelligent Archive、Digital Employeesの各プラットフォームと、経験豊富なコンプライアンス業務の専門家を組み合わせ、アラートレビュー、ケース管理、データ管理、規制当局への提出資料の作成、監視のチューニングを貴社に代わって担います。貴社のコンプライアンス機能の代替ではなく、延長として機能します。貴社のコンプライアンス責任者は全期間を通じて完全な可視性と統制を維持します。まだBehavoxをご利用でない企業向けに、システムを問わないマネージドサービスもご用意しています。

主な機能

• アラートレビューの代行、訓練を受けたレビュー担当者が、貴社のエスカレーション基準に従い、あらゆるコミュニケーション監視・売買審査プラットフォーム上でレベル1およびレベル2のトリアージを担います。
• 規制当局対応の支援、Behavoxのコンプライアンス専門家が調査管理と規制当局への提出資料の作成を取りまとめます。
• 監視モデルのチューニング、Quantum、Polaris、Falconの検知モデルを、貴社のリスクプロファイル、コミュニケーションのパターン、規制上の重点に合わせて継続的に調整します。
• 柔軟なキャパシティ、アラートの滞留解消、検査、進行中の調査、市場ストレス時に、恒久的な人員増なしに体制を拡大。
• 監督権限の維持、貴社のコンプライアンス責任者はすべてをリアルタイムで把握でき、Behavoxは透明性のある延長として運用します。
• データ管理、あらゆる監視プログラムに潜む静かなリスクはデータの欠落です。Behavoxのデータ管理者が日次の完全性チェックを実施し、データのライフサイクル全体を管理します。

ビジネス上の成果

• 初日からコンプライアンス業務が稼働、採用サイクルも研修期間も不要。
• 検知モデルを構築したチームによる専門的な監視チューニング、最初から低い誤検知率。
• 人員承認のサイクルではなく、処理量と規制カレンダーに合わせて拡大するキャパシティ。

実績

120以上の金融機関に選ばれたBehavoxコントロール・プラットフォーム上で、Behavoxのコンプライアンス業務専門家が提供します。